kewajiban Agen Penjual Efek Reksa Dana untuk memberikan informasi data pemegang Efek Reksa Dana kepada Manajer Investasi maupun Bank Kustodian dengan ketentuan bahwa seluruh data pemegang Efek Reksa Dana hanya dapat digunakan untuk kepentingan aktivitas yang berkaitan dengan Reksa Dana yang bersangkutan;

kondisi batalnya perjanjian termasuk ketentuan yang memungkinkan kedua belah pihak menghentikan kerjasama sebelum berakhirnya jangka waktu perjanjian;

penyelesaian hak dan kewajiban masing-masing pihak apabila perjanjian kerja sama berakhir;

tata cara pencantuman informasi tentang identitas Agen Penjual Efek Reksa Dana, Manajer Investasi, dan Bank Kustodian dalam dokumen konfirmasi yang diterbitkan sehubungan dengan pemesanan pembelian atau penjualan Efek Reksa Dana oleh pemegang Efek Reksa Dana; dan

tata cara pembayaran, penyerahan dana, dan penyampaian konfirmasi atas pembelian atau penjualan Efek Reksa Dana oleh pemegang Efek Reksa Dana.

menyediakan Prospektus yang diterbitkan oleh Manajer Investasi kepada calon pemegang Efek Reksa Dana;

menyediakan brosur yang diterbitkan oleh Manajer Investasi kepada calon pemegang Efek Reksa Dana yang sekurang-kurangnya berisi tentang kebijakan investasi, risiko investasi, biaya-biaya, keterbukaan portofolio dan laporan kinerja secara lengkap dan mutakhir (selambat-lambatnya satu bulan sejak terjadinya perubahan);

menyampaikan kepada calon pemegang Efek Reksa Dana informasi tentang Efek Reksa Dana yang dipasarkan sesuai dengan Prospektus dan brosur yang diterbitkan oleh Manajer Investasi secara jelas sekurang-kurangnya mengenai:

memastikan pemegang Efek Reksa Dana membaca Prospektus atau informasi penting lainnya sebelum mengambil keputusan investasi;

menjaga kerahasiaan transaksi pemegang Efek Reksa Dana, kecuali kepada Bank Kustodian pengelola Reksa Dana dimaksud dan Pihak lain sebagaimana diatur dalam Undang-undang tentang Pasar Modal;

mengutamakan kepentingan dan kesesuaian dengan sumber dan kemampuan keuangan calon pemegang Efek Reksa Dana pada saat menawarkan beberapa Reksa Dana;

memiliki sarana yang memadai untuk mendukung Manajer Investasi dalam memberikan pelayanan yang baik kepada pemegang Efek Reksa Dana, dan memastikan kegiatan-kegiatan seperti penerusan formulir atau data pemesanan dan pembayaran kepada Manajer Investasi atau Bank Kustodian serta penyampaian laporan rekening pemegang Efek Reksa Dana dan pelunasan kepada pemegang Efek Reksa Dana dilaksanakan dalam rentang waktu yang ditentukan dalam Prospektus dan peraturan Badan Pengawas Pasar Modal dan Lembaga Keuangan;

mensyaratkan calon pemegang Efek Reksa Dana untuk mengisi formulir profil calon pemegang Efek Reksa Dana yang berisikan data dan informasi mengenai profil risiko calon pemegang Efek Reksa Dana sebelum melakukan pembelian Efek Reksa Dana yang pertama kali;

menerapkan prinsip mengenal nasabah (know your customer) sebagaimana diatur dalam Peraturan Nomor V.D.10 tentang Prinsip Mengenal Nasabah; dan

menyampaikan laporan kepada Badan Pengawas Pasar Modal dan Lembaga Keuangan mengenai penerimaan, pemberhentian, dan mutasi pegawai yang memiliki izin Wakil Perusahaan Efek atau Wakil Agen Penjual Efek Reksa Dana setiap bulan (jika ada) dengan menggunakan Formulir Nomor V.B.4-1 Lampiran 1 peraturan ini selambat-lambatnya tanggal 12 bulan berikutnya dalam format digital yang rincian teknisnya akan ditentukan oleh Badan Pengawas Pasar Modal dan Lembaga Keuangan.

menerbitkan konfirmasi atas pembelian dan penjualan Efek Reksa Dana yang dilakukan oleh pemegang Efek Reksa Dana;

menjual Efek Reksa Dana yang dimiliki oleh pemegang Efek Reksa Dana tanpa izin atau instruksi dari pemegang Efek Reksa Dana;

memberikan penjelasan yang tidak benar (misrepresentation) dan ungkapan yang berlebihan tentang suatu Reksa Dana;

mengindikasikan atau memastikan hasil investasi, kecuali telah dinyatakan secara eksplisit dalam Prospektus;

memberikan rekomendasi atas produk Reksa Dana yang tidak sesuai dengan profil calon atau pemegang Efek Reksa Dana atau menyarankan untuk melakukan transaksi yang berlebihan dalam Reksa Dana untuk memperoleh komisi yang lebih besar;

membuat pernyataan yang negatif terhadap Manajer Investasi atau Reksa Dana tertentu;

menjadikan komisi tambahan atau insentif sebagai dasar untuk merekomendasikan suatu Reksa Dana kepada calon atau pemegang Efek Reksa Dana; dan atau

memberikan potongan komisi atau hadiah kepada calon atau pemegang Efek Reksa Dana.

prinsip pemisahan fungsi (segregation of duties) antara lain pemisahan pejabat dan pegawai Bank yang menjalankan fungsi sebagai Bank Kustodian dengan yang menjalankan fungsi sebagai Agen Penjual Efek Reksa Dana dan atau pemisahan unit kerja, pejabat, dan pegawai bank yang menjalankan kegiatan fungsi Bank Kustodian dengan yang menjalankan fungsi Agen Penjual Efek Reksa Dana;

evaluasi secara berkala dan berkesinambungan atas aktivitas sebagai Bank Kustodian dan Agen Penjual Efek Reksa Dana; dan

upaya dan tindakan yang dilakukan untuk memperbaiki penyimpangan-penyimpangan yang terjadi.